Das CETA-Schiedsgericht – und das EU-Recht

Der in dem Freihandelsabkommen zwischen der Europäischen Union und Kanada (CETA) vorgesehene Mechanismus zur Beilegung von Streitigkeiten zwischen Investoren und Staaten ist nach einem Gutachten des Gerichtshofs der Europäischen Union mit dem europäischen Unionsrecht vereinbar.

Das CETA-Schiedsgericht – und das EU-Recht

Kanada und die Europäische Union und ihre Mitgliedstaaten haben am 30. Oktober 2016 als
Freihandelsabkommen ein umfassendes Wirtschafts- und Handelsabkommen (Comprehensive
Economic and Trade Agreement, CETA) unterzeichnet. Ein Kapitel des Abkommens ist den Investitionen gewidmet. Es soll ein Mechanismus zur
Beilegung von Streitigkeiten zwischen Investoren und Staaten geschaffen werden. Zunächst sollen
ein Gericht und eine Rechtsbehelfsinstanz eingerichtet werden, später dann ein multilateraler
Investitionsgerichtshof. Vorgesehen ist mithin die Schaffung eines Systems der
Investitionsgerichtsbarkeit (Investment Court System, ICS).

Am 7. September 2017 hat Belgien den Gerichtshof der Europäischen Union um ein Gutachten zu der Frage ersucht, ob
der in dem Abkommen vorgesehene Mechanismus zur Beilegung von Streitigkeiten zwischen
Investoren und Staaten mit dem Primärrecht der Europäischen Union vereinbar ist.

Ein solches Gutachten des Gerichtshofs der Europäischen Union über die Vereinbarkeit einer geplanten Übereinkunft mit den Verträgen oder über die
Zuständigkeit für deren Abschluss kann jeder Mitgliedstaat, das Europäische Parlament, der Rat oder die Kommission einholen. Ist das Gutachten des Unionsgerichtshofs ablehnend, so kann die
geplante Übereinkunft nur in Kraft treten, wenn sie oder die Verträge geändert werden.

Belgien hat Bedenken
hinsichtlich der Auswirkungen des Mechanismus auf die ausschließliche Zuständigkeit des
Unionsgerichtshofs für die verbindliche Auslegung des Unionsrechts und damit die Autonomie der
Rechtsordnung der Europäischen Union, hinsichtlich der Vereinbarkeit des Mechanismus mit dem allgemeinen
Grundsatz der Gleichbehandlung und dem Gebot der Wirksamkeit des Unionsrechts sowie
hinsichtlich der Wahrung des Rechts auf Zugang zu einem unabhängigen und unparteiischen
Gericht.

In seinem jetzt vorgelegten Gutachten stellt der Unionsgerichtshof zunächst klar, dass eine internationale
Übereinkunft, die die Einrichtung eines mit der Auslegung ihrer Bestimmungen betrauten Gerichts
vorsieht, dessen Entscheidungen für die Europäische Union bindend sind, grundsätzlich mit dem Unionsrecht
vereinbar ist. Eine solche Übereinkunft kann auch Auswirkungen auf die Zuständigkeiten der
Unionsorgane haben. Allerdings müssen die wesentlichen Voraussetzungen für die Wahrung des
Wesens dieser Zuständigkeiten erfüllt sein. Die Autonomie der auf einem eigenen
verfassungsrechtlichen Rahmen beruhenden Unionsrechtsordnung darf nicht angetastet werden.
Zu diesem eigenen verfassungsrechtlichen Rahmen gehören die Werte, auf die sich die Europäische Union
gründet, nämlich die Achtung der Menschenwürde, Freiheit, Demokratie, Gleichheit,
Rechtsstaatlichkeit und die Wahrung der Menschenrechte.

Damit diese besonderen Merkmale der Unionsrechtsordnung und deren Autonomie erhalten
bleiben, wurde mit den Verträgen ein Gerichtssystem geschaffen, das die einheitliche Auslegung
des Unionsrechts gewährleisten soll. Insoweit stellt der Unionsgerichtshof fest, dass das europäische Unionsrecht
weder dem entgegensteht, dass ein Gericht, eine Rechtsbehelfsinstanz und später ein
multilateraler Investitionsgerichtshof eingerichtet werden, noch dem, dass das Abkommen diesen
Gerichten die Zuständigkeit für die Auslegung und Anwendung seiner Vorschriften nach den
zwischen den Vertragsparteien geltenden völkerrechtlichen Regeln und Grundsätzen überträgt. Da
die betreffenden Gerichte aber außerhalb des Rechtssystems der Europäischen Union stehen, können sie nicht
dafür zuständig sein, Vorschriften des Unionsrechts außer den Vorschriften des Abkommens
auszulegen oder anzuwenden oder Urteilssprüche zu erlassen, die dazu führen können, dass die Unionsorgane daran gehindert werden, gemäß dem verfassungsrechtlichen Rahmen der Europäischen Union zu
funktionieren.

Der Unionsgerichtshof gelangt zu dem Schluss, dass das Abkommen den in ihm vorgesehenen
Gerichten nicht die Zuständigkeit überträgt, andere Vorschriften des Unionsrechts als die des
Abkommens auszulegen oder anzuwenden. Insbesondere ist nach dem Abkommen für die
Feststellung, ob eine Klage eines kanadischen Investors gegen eine von einem Mitgliedstaat
und/oder der Europäischen Union erlassene Maßnahme nach den Regeln über die Verteilung der
Zuständigkeiten gegen den Mitgliedstaat oder gegen die Europäische Union zu richten ist, Letztere zuständig.
Die ausschließliche Zuständigkeit des Unionsgerichtshofs für die Entscheidung über die Verteilung der
Zuständigkeiten zwischen der Europäischen Union und ihren Mitgliedstaaten ist somit gewahrt.

Der Unionsgerichtshof weist darauf hin, dass die Befugnisse des CETA-Gerichts und der CETA-
Rechtsbehelfsinstanz die Autonomie der Rechtsordnung der Europäischen Union beeinträchtigen würden, wenn
sie so ausgestaltet wären, dass diese Gerichte, wenn bei ihnen Einschränkungen der
unternehmerischen Freiheit angefochten werden, das Niveau des Schutzes eines öffentlichen
Interesses in Frage stellen könnten, wegen dessen solche Einschränkungen von der Europäischen Union für
sämtliche in dem betreffenden Handels- oder Industriesektor des Binnenmarkts investierenden
Wirtschaftsteilnehmer eingeführt worden sind. Das Abkommen enthält aber Vorschriften, nach
denen das CETA-Gericht und die CETA-Rechtsbehelfsinstanz nicht die Befugnis haben,
Entscheidungen in Frage zu stellen, die von einer Vertragspartei demokratisch getroffen worden
sind, insbesondere in den Bereichen des Niveaus der Aufrechterhaltung der öffentlichen Ordnung,
des Schutzes der öffentlichen Sicherheit, des Schutzes der öffentlichen Moral, des Schutzes des
Lebens und der Gesundheit von Menschen und Tieren, des Schutzes der Lebensmittelsicherheit,
des Schutzes der Pflanzen, des Umweltschutzes, des Schutzes der Arbeitssicherheit, des
Schutzes der Produktsicherheit, des Verbraucherschutzes oder des Schutzes der Grundrechte.
Die Autonomie der Rechtsordnung der Europäischen Union wird durch das Abkommen also nicht beeinträchtigt.

Zur Frage der Vereinbarkeit des in dem Abkommen vorgesehenen Mechanismus zur Beilegung
von Streitigkeiten zwischen Investoren und Staaten mit dem allgemeinen Grundsatz der
Gleichbehandlung stellt der Unionsgerichtshof fest, dass mit dem Abkommen kanadischen Investoren,
die in der Europäischen Union investieren, eine spezielle Möglichkeit der Klage gegen Maßnahmen der Europäischen Union
gewährt werden soll. Ihre Situation ist aber nicht mit der von Investoren der Mitgliedstaaten
vergleichbar, die in der Europäischen Union investieren. Ferner gelangt der Gerichtshof zu der Einschätzung,
dass das Abkommen nicht bereits deshalb die Wirksamkeit des Unionsrechts beeinträchtigt, weil
eine von der Kommission oder einer Wettbewerbsbehörde eines Mitgliedstaats verhängte
Geldbuße unter außergewöhnlichen Umständen durch einen Urteilsspruch eines durch das
Abkommen eingerichteten Gerichts neutralisiert werden könnte. Bei einem Mangel, der dem
entspricht, den das CETA-Gericht feststellen könnte, ermöglicht das Unionsrecht nämlich selbst
die Aufhebung der Geldbuße.

Zur Frage der Vereinbarkeit des Mechanismus zur Beilegung von Streitigkeiten zwischen
Investoren und Staaten mit dem Recht auf Zugang zu einem unabhängigen Gericht stellt der
Unionsgerichtshof fest, dass das CETA-Gericht nach dem Abkommen für alle Unternehmen oder
natürlichen Personen Kanadas, die in der Europäischen Union investieren, und alle Unternehmen und
natürlichen Personen eines Mitgliedstaats der Europäischen Union, die in Kanada investieren, zugänglich sein
soll. Ohne eine Regelung zur Gewährleistung der finanziellen Zugänglichkeit des CETA-Gerichts
und der CETA-Rechtsbehelfsinstanz für natürliche Personen und kleine und mittlere Unternehmen
bestünde aber die Gefahr, dass der Mechanismus praktisch nur für Investoren zugänglich wäre,
die über erhebliche finanzielle Mittel verfügen. Die Kommission und der Rat sind hinsichtlich der
Gewährleistung der Zugänglichkeit der in dem Abkommen vorgesehenen Gerichte für kleine und
mittlere Unternehmen aber Verpflichtungen eingegangenen, die nach Auffassung des Unionsgerichtshofs
im Rahmen des vorliegenden Gutachtenverfahrens für die Feststellung genügen, dass das
Abkommen mit dem Erfordernis der Zugänglichkeit der Gerichte vereinbar ist. Die Verpflichtungen
sind nämlich Voraussetzung für die Genehmigung des Abkommens durch die Europäische Union.

Schließlich stellt der Gerichtshof der Europäischen Union fest, dass in dem Abkommen ausreichende Garantien für die
Unabhängigkeit der Mitglieder der in dem Abkommen vorgesehenen Gerichte vorgesehen sind.

Gerichtshof der Europäischen Union – Gutachten 1/17 vom 30. April 2019 –